我优求知网中小企业技术创新现状篇（1）
二、中小企业技术创新的融资现状及分析
(一)金融服务体系薄弱与***府支持力度不足现象并存
我国中小企业技术创新融资主要依靠银行,***府的基金和民间风险投资还没有成为中小企业技术创新的主要融资渠道。市场上缺乏对于创新项目和刚刚走出实验室的专利技术的价值评估、咨询服务,有关新技术研发和产业化的信息交流也不通畅,这使得中小企业资金缺乏的同时还存在很多闲置风险资金。另外,***府对中小企业的财***支持不足也是造成中小企业技术创新资金紧的一个重要原因。由于中小企业规模小,其技术创新对外部环境和金融服务体系的依赖性较大。***府对于创新的财***、税收和金融***策支持还不够。另外我国的资本市场还很不成熟,高科技风险投资机制也不完善。金融服务体系的薄弱以及***府支持力度的不足导致中小企业融资困难的加剧。
(二)中小企业融资能力差与融资需求的增加现象并存
对于中小企业技术创新,经营风险较高,对于资金的需求也因阶段不同而不同。对于技术创新刚刚起步的企业,一方面对于资金的需求量大,未来的发展状况又很难判断,另一方面由于银行遵循安全性高和风险性小的原则发放贷款,企业创业存在着非常大的风险,因此获得银行贷款非常难,表现为资金的需求与银行风险管理之间的矛盾;对于技术创新较成熟的企业,在一定程度上步入正轨,为了技术创新的进一步发展而需要资金,但是,中小企业在经营中自我积累能力弱,管理不规范,可抵押资产少,资信状况较差,同时中小企业贷款急、少、频的特点增加了银行的信贷成本,从而降低了银行对其贷款的意愿,表现为中小企业资金的需求与银行经营成本之间的矛盾。因此,无论从哪个阶段分析,中小企业融资中的问题都表现为中小企业融资需求的增加与融资能力之间的矛盾。
(三)内部造血功能不足与外部供血能力不足并存
资金对于企业就如同血液对于人体一样,是生存与发展的关键,因此企业必须有足够的能力在资金短缺的时候取得资金,保持资金链的顺畅。但是中小企业普遍存在的问题是中小企业内部融资能力较差,究其原因一方面是由于中小企业之间货款拖欠现象较为严重,表现为应收账款周转率偏低,甚至于发生坏账,造成资金周转困难。另一方面,中小企业的技术创新、规模的扩张伴随着资金需求的增加,内部由于资金周转的限制,内部融资不足,影响了内部的造血功能。从外部融资情况看,一旦发生资金紧张的情况,企业主要采用自筹和向银行贷款取得资金,而通过其它借款途径或发行股票等融资方式所占的比重很低,如果取得的银行信贷资金较为困难,企业就会面临资金链的断裂,表现为外部供血不够。因此,内部造血功能不足与外部供血不足并存现象严重地影响中小企业的发展。
(四)长期资金与短期资金运作失衡
对于中小企业而言,资金主要运用于设备投资、有价证券投资、经常性的流动资金、临时性的流动资金、以及临时损失方面。但是用于设备、项目投资固定资产等长期资金的很少,主要的资金是用于短期流动资金,表现为企业对于长期资金的需求和短期资金的需求不平衡。另外,从资金的来源看,小型企业对于短期资金的需求,基本上通过自有资金,还可能从外部金融机构获得资金,但是长期资金由于中小企业的抵押资产量小,很难从银行取得贷款,又无法从股市获得投资资金。最后,从资金的周转状况分析,中小企业主要关注与短期资金的运作与效益,很少关注长期资金的投资效果,主要原因是由于中小企业缺乏足够的能力来平衡长、短期资金的操作与筹集。
三、解决中小企业技术创新的融资问题的多元化策略
(一)完善各项制度,为中小企业的技术创新保驾护航
第一,加大对中小企业技术创新的支持力度。中小企业的技术创新,成功率不确定,风险较高,而且中小企业的担保能力较弱。应当采取以下措施解决融资中的问题:拓宽风险资金的融资渠道,引入社会资金;建立一个完善的***策支持体系,主要是建立中小企业融资的地方金融机构,由最了解地方性区域发展的金融机构承担相应的融资服务,或者有意识地在总行下设置中小企业信贷部门,专门负责中小企业的融资事宜。对于技术创新中小企业的融资资格,信贷条件给予优惠。第二,建立有利于中小企业的金融监管制度。依据中小企业融资的特点,建立中小企业贷款监管体系,设置专门的中小企业监管部门,实行与大企业不同的金融监管业务。第三,建立完善的信用担保体系。信用担保制度是补偿中小企业担保不足问题的一个行之有效的手段。建立完善的信用担保体系应当做到以下几点:信用担保机构的区分。是以财***资金为主,还是以自用资金为主;是专业性的还是兼营的。建立全国性的信用担保制度。信用担保制度的功能主要是解决中小企业融资中的问题,扶持中小企业,促进金融和地方经济的发展,在一定程度上具有公益的性质。完善信用担保制度。在中小企业的信用担保制度中应当体现一种倾向,是国家重点扶持的行业还是非重点的行业,融资的过程中应当渗透国家的***策,通过制度规范信用担保机构的市场准入制度、业务的开展、资源的共享、税收优惠、危机救助等指向,有效防范行业风险,使之真正成为中小企业的服务机构。
(二)构建多层次、多渠道、完整的中小企业金融服务体系
多层次主要指要建立多层次的资本市场体系、多层次的银行融资体系。资本市场的多层次性主要体现为主板市场、二板市场、小额资本市场,主要负责技术创新处于不同阶段的融资。银行的多层次主要表现为应建立针对中小企业融资的***策性银行,如同其他银行一样,也应当设立总行、分行、支行几个层次,专门负责不同地区的中小企业的融资。多渠道、完整的金融服务体系应当包括商业银行、以中小企业***策性银行为核心的金融体系、非银行的资本市场以及非正规金融服务机构的发展,完善金融服务支持,共同服务于不同阶段、不同行业中小企业的融资问题。
(三)构建全面的社会化服务体系
***府可以建立中小企业咨询中心,为中小企业提供无偿或低价的法律援助服务,使中小企业减少许多麻烦和法律纠纷;建立中小企业人才培训中心,整合现有培训机构的力量,为中小企业提供工商管理等现代化企业所必备人才的培训,提高中小企业经营者及员工的基本素质,提高企业经营水平;建立经济鉴证类社会中介机构,在中小企业技术创新融资过程中提供全方位服务;积极推动中小企业技术协会的建设,吸纳同一地区和领域的中小企业入会,定期交流、探讨相关技术问题,对会员企业面临的技术问题,与中介机构沟通、合作,及时与***府沟通,加强与大企业的联系。通过社会化服务体系既可以完成单个企业无法进行的技术创新,也降低了单个企业的开发成本和开发风险。
(四)加强中小企业的经营能力,增强自身筹资能力
中小企业技术创新现状篇（2）
一、清远市中小企业发展概况
中小企业发展的程度，是衡量一个地区经济活力的重要指标之一。清远市中小企业以其灵活、多变、适应性强的特点，在市场竞争中不断发展壮大，获得了全面的发展，成为清远市经济发展中不可缺少的重要组成部分和促进经济快速健康增长的重要推动力。改革开放30年来，清远市中小企业的贡献功不可没，以下表1和表2是2005年~2009年间，清远市中小企业和大型企业发展的概况。
2005年~2009年，根据清远市统计局最新数据显示，清远市规模以上企业的数目分别为427、515、660、774、770，年均增速为16%以上，而其中中小企业年均增长速度为15.9%，所占企业数量的比例一直保持在99%以上，说明中小企业已成为清远市企业的主体构成部分，中小企业数目的增加是清远市企业数目增加的最主要原因，代表了清远市经济发展的最主要动向。因此，需要对中小企业的发展予以高度重视。
2005年~2009年，清远市规模以上企业的工业总产值分别为364、617、1104、1646、2024（亿元，按当年现价计算），年均增长速度为91.1%，中小企业的工业总产值年均增长速度为89.4%，所占的比例一直保持在93%~95%之间。缴纳的税费年均增长速度为68.2%，达到2009年的43.6亿元，占清远市***府全部税费收入的89.6%。清远市中小企业为清远市经济发展做出了最
主要的贡献。
在中小企业与大型企业的年均增长速度方面，由于大型企业数量比较少，2005年~2009年期间从2家增长为7家，企业数增长速度是中小企业的3倍，这是大型企业各主要指标高于中小企业的最主要原因，如果把这个因素考虑进去，则会发现在企业数增长相同时，中小企业的各项指标（除了缴纳税费总额）增长速度都要高于大型企业。而即使在大型企业数增速为中小企业3倍的情况下，中小企业的工业增加值增长速度也高于大型企业，说明中小企业的工业增加值率要高于大型企业。
二、清远市中小企业技术创新现状
目前关于清远市全部中小企业技术创新方面的统计很不健全，一方面是因为统计制度对这方面的重视不够，另一方面也是因为目前有技术创新的中小企业很少，根据不完全统计，有R&D投入的企业只占到10%左右，即只有70-80家中小企业。为了更好地分析清远市中小企业在技术创新方面的现状，本文用数据比较健全的清远市20家中小型高新技术企业分析清远市中小企业技术创新目前的情况。下面的***1行业分布***比例可以看出这20家省级高新技术企业的行业主要集中于电子、化学化工以及矿物制品，这些行业都是在清远市比较有代表性的行业。
***1 行业分布***比例
2009年清远市高新技术产业开发区企业20家中小型的高新技术企业工业总产值为37.9亿元，工业增加值为12.5亿元；产品销售收入为32.2亿元，其中高新技术产品销售收入26.4亿元，占销售收入的82%；出口总额为1.7亿美元，其中高技术产品出口为6876万美元，占到40%；实际上缴税收1.7亿元，净利润为2.6亿元。以下是清远市中小型高新技术企业的技术创新现状分析：
1．R&D投入强度
清远市中小型高新技术企业中资本雄厚的企业有条件进行更多的技术创新活动，但企业的科技创新活动还处于企业的投入阶段，还未给企业带来明显的效益。日本学者普遍认为R&D强度（R&D强度=R&D投入/销售收入）保持在5%水平的企业可以保持较好的竞争力，这20家中小型高新技术企业的平均R&D强度为4.98%，因此可以认为处于较好的技术创新状态。表3是这20家企业的R&D强度分布情况，我们可以发现两个现象：一是资产较大的企业更倾向于进行研发活动，R&D强度处于5%～8%以及高于8%的企业的平均资产总额明显高于R&D强度低于5%的企业；二是R&D强度越高的企业的平均利润总额越低，说明企业目前的技术创新活动获得的成效依然不高，还未能明显地提升企业的利润以及竞争力。综合两方面分析可以发现，目前资本雄厚的企业有条件进行更多的技术创新活动，但企业的科技创新活动还处于企业的投入阶段，还未给企业带来明显的效益。
2.创新资金来源
清远市中小型高新技术企业技术创新活动的资金来源有限，一方面体现在来源的结构上，另一方面体现在企业自筹的比例上。2009年科技活动经费筹集总额1.62亿元，全部来自于企业自筹和***府资金，其中来自***府的资金为62万，企业自筹1.61亿元，企业自筹达到99.6%，这么高的自筹比例一方面说明了企业是技术创新的绝对主体，但也说明了企业技术创新的支持体系不够健全。
3.科研经费支出结构
科技活动经费支出集中于研究实验成果的应用、产品开发以及对科研院校的委托开发。所有中小型高新技术企业的科技活动经费支出总额为1.61亿元，主要用于试验发展支出、研究与试验发展成果应用支出、新产品开发经费支出、托外单位开展科技活动经费支出，分别占到11%、16%、21%、19%，其中托外单位开展科技活动经费支出的99%以上是用于研究所以及高等院校，与其他企业的合作经费支出为零。说明中小型高新技术企业的技术创新以成果应用和产品开发为导向，并且偏向于与科研院校合作，企业之间的技术创新合作处于很低的水平。
4.科研人才的学历结构和职称结构
从业人员年平均数总额为5079人。人才的学历构成上看，理工类本科学历以上人员551人，仅占10.85%，硕士博士研究生37人，大学本科为432人，而中专大专为3523人，说明具有较高学历以及理工类本科以上学历的人才较少；从科技人才的职称构成上看，高级职称的人才很少。科技活动人员1741人，其中高中级技术职称人员234人，仅占13.4%，科学家工程师的比例更低，只有14人，留学归国的高级人才只有5人。
5.技术创新管理水平
全部科技项目经费内部支出合计1.6亿元，研究与试验发展项目经费支出7187万元，全部科技项目共计81项，其中省级科技项目为54项，新产品开发项目5项，研究与试验发展（R&D）项目11项。其中，全部科技项目经费内部支出与企业的研究与实验发展经费总额几乎相同。说明企业的科技创新活动几乎都是以项目立项的形式进行的，中小企业高新技术企业的技术创新管理活动比较规范。但目前清远市的中小企业整体而言还远远没有达到这个水平，因此这是未来提高中小企业技术创新水平的一个方面。
6.科研积极性对比
拥有较好研发能力的中小型高新技术企业比没有研发机构的中小型高新技术企业的研发积极性更高。只有5个中小型高新技术企业拥有5个企业办科技机构，机构科技活动人员328人，占所有中小型高新技术企业科技活动人员的18.8%。机构内部开展科技活动经费支出1.06亿元，占所有企业科技活动经费支出的65.8%。这就说明拥有较好研发能力的中小型高新技术企业比没有研发机构的中小型高新技术企业的研发积极性更高。
7.***府对企业技术创新活动的优惠***策情况
中小型高新技术企业的补贴收入189.4万元，减免税总额2073万元，高新技术企业专项减免356万元，研发加计扣除59.8万元，共计2678.2万元，占企业收入的0.83%，这就直接激励了中小型高新技术企业技术创新的积极性。
三、清远市中小企业技术创新内部影响因素分析
本章第2节是从整体的角度，或者说企业外部的角度分析了中小企业技术创新的现状以及影响因素，这节从企业内部因素的角度来对有70家研发投入的更具一般意义的中小企业进行实证分析。
1.数据说明
为了能够更好地反映目前清远市中小企业技术创新的情况以及研发投入与其他企业变量的关系，本文分析的数据来源于清远市统计局提供的2009年70家具有代表性的中小企业的研发投入与企业各个指标的数据。由于仅有少数中小企业拥有专利授权和新产品产值（这也说明到了清远市中小企业技术创新目前还是处于起步阶段），因此为了更好地分析其技术创新活动，采用这70家企业的研发投入经费作为其技术创新活动的代表。采用的是横截面数据，这样才能更好地研究在外部经济环境确定的情况下清远市中小企业技术创新（研发投入）与其主要指标的关系（资产总额、全部营业收入、利润总额）。
数据样本选取的标准主要有：
（1）企业规模：中大小型兼顾，以小型为主，中小企业的标准以工业企业就业人数低于2000人，销售额少于3亿元为中型企业，就业人数300人以下，销售额少于3000万元的为小型企业。其中有49家小型企业，21家中型企业，大概以5:2的比例；（2）行业分布：以清远市的支柱企业和传统产业为主，还包括新型产业，涵盖纺织、金属加工、化工、生物制药、电器电子、制冷、新材料、精密仪器、造纸、农副矿林产品加工，食品加工等。（3）成立时间：样本中的数据部分成立超过10年，部分则刚成立2、3年，大部分成立是10年以内，较好地符合清远市中小企业的情况。
2.影响清远市中小企业技术创新的主要因素
我们用2009年70家有研发投入的清远市中小企业的横截面数据分析影响中小企业技术创新的主要财务因素。限于数据的可获取性，我们主要分析企业发展规模（资产总额）、经营能力（全部营业收入）以及盈利能力（利润总额）三个变量对研发投入的影响关系问题。
分析的思路是：用rd代表企业的研发投入额，表示企业的科技创新活动；用k表示资产总额，代表的是企业发展规模、发展潜力，表示长期变量；用rv表示企业的全部营业收入，表示的是企业经营能力，是短期变量；pr表示利润总额，表示的是企业创造利润的能力。
在协整的前提下，用Granger因果关系检验研发投入与这三个变量之间的关系，从而可以知道目前清远市中小企业研发投入的系统驱动因素及其研发的发展阶段特征；然后，再用研发投入与这三个指标的数据的相关性的大小可以看出这三个因素的影响的大小。
（1）Granger关系分析
经过检验发现，研发投入rd、资产总额k、全部营业收入rv、利润总额pr都是在0.01置信水平下一阶平稳的数据，因此可以直接用Granger因果关系分析rd与这三个变量之间的关系。分析的结果见表4。
结果显示研发投入rd都不是资产总额k、全部营业收入rv、利润总额pr的Granger因果关系；相反，资产总额k、全部营业收入rv是研发投入rd的Granger因果关系；而利润总额pr却不是研发投入rd的Granger因果关系。
这就说明：
①从横截面看，也就是在相同的系统经济环境情况下，一方面，在2009年清远市中小企业的研发投入是由企业发展到一定规模（k）、达到一定经营收入水平（rv）之后，才会增加研发投入（rd）；另一方面，企业的利润总额对企业的研发投入没有Granger关系，说明企业在进行研发投入时候，企业的利润并不是其考虑的重点，即进行研发投入的企业考虑的更多的是其技术发展战略问题，而不是利润的大小，也说明了中小企业迫于竞争环境而使得其对研发投入的需求弹性较小。
②另外，我们还可以发现，企业的短期因素（全部营业收入rv）对研发投入的Granger因果关系解释能力大于长期因素（资产总额k），也就是说：虽然清远市中小企业的研发投入是由企业发展到一定规模（k）、达到一定经营收入水平（rv），才会增加研发投入（rd），但是，企业发展规模不是最重要的影响因素，而企业的经营能力（rv）才是更重要的影响因素，这就说明了经营能力越好的企业越有进行研发投入的动力，而且中小企业在进行技术创新的时候的态度更多的是为了保持目前盈利能力才进行技术创新的积极态度，而不是等规模足够大了，企业有更大实力了之后才进行技术创新的消极态度。这显示了清远市中小企业对技术创新的积极态度。
③同时，在发现了目前中小企业rd投入对企业各项长短期发展指标并无系统性的促进作用，其rd投入在还处于初步阶段，整体上看rd投入目前对企业还仅仅意味着企业资源的投资。
（2）相关关系分析
对这四个横截面变量进行相关性分析，结果见表5：
结果显示：清远市中小企业的研发投入与其资本总额、全部营业收入有正相关关系，而与利润总额有负相关关系。
这就说明：
①随着企业规模（K）和经营能力的提高，企业的研发投入会随之增长，同时我们可以发现在企业资本总额与全部营业收入中，企业的营业收入与研发投入的相关程度更高，再次验证了经营能力越高的企业对研发的需求越大，而且经营能力对研发需求的影响大于企业规模对研发需求的影响。
②虽然企业资本总额和全部经营收入对其研发投入有正面的影响效果，但是其相关系数都比较小，这又一次说明了清远市中小企业的研发投入和技术创新还是处于较低水平。
③研发投入与企业利润总额是负相关关系，则说明了随着研发投入的增加企业的利润减少，即企业的研发投入的资金对利润造成负担，为了保持其对研发投入的积极性，***府应该进一步加强对其研发投入的鼓励和支持力度。
四、清远市中小企业技术创新问题分析
本文从整体和内部两方面讨论了清远市20家中小型省级高新技术企业以及70家有研发投入的中小型企业的情况，我们对清远市中小企业技术创新的情况已有了大致的解读，根据前述讨论，在本节陈述并分析清远市中小企业技术创新的一些主要问题。
1.总体技术创新活动水平较低
20家中小型省级高新技术企业以及70家有研发投入的中小型企业的技术创新尚处于较低水平，一方面主要体现在研发投入目前还没有对中小型高新技术企业产生明显的效益提高，另一方面体现在研发投入与企业各主要指标的相关程度较低，研发比例低。
2.企业创新意识不强
根据不完全统计，整个清远市700多家中小企业中有研发投入的只有10%左右。即使是有研发投入的企业，投入的资金也普遍比较少。这一方面与企业的经营竞争压力大、利润低有关，而且不少中小企业的企业家对技术创新没有给予足够的重视，认为企业的第一要务只是赚钱。另一方面也与所在的行业特点有关，比如服装、皮革等行业的知识产权保护比较难，企业与其开发新技术新产品，不如直接仿造别人的技术。
3.技术创新资金来源有限
一方面体现在企业技术创新活动经费的自筹比例高，另一方面体现在资金来源单一，尤其是金融机构贷款来源少，极大地制约了中小企业技术创新活动。中小企业融资难，中小企业技术创新融资更难，因此***府需要对中小企业技术创新支持体系的建设问题，尤其是新融资问题给予足够重视，才能直接提供中小企业技术创新的积极性。
4.技术创新人才不足
有高学历、高职称的，懂技术、有经验的技术创新人才在清远市中小高新技术企业的就业人员中占的比例很少，在一般的中小企业中的比例将更低。这主要是因为中小企业员工福利待遇不高，人力资源的激励比不上其他地区。因此***府应该多为中小企业的人才交流、引进以及培训搭建平台，以弥补中小企业在员工待遇方面的不足。
5.技术创新管理不规范
清远市的中小型高新技术企业的技术创新管理比较规范，基本都是采用技术创新立项的形式，但是还是相当大部分中小企业的技术创新管理水平比较低，活动经费的台账不清晰，或者没有单独设立台账，经费使用的管理不规范，技术活动没有相应的查新报告等等，这就导致了中小企业不能顺利申请到***府相应的技术创新优惠，例如每年的中小企业研究开发费用税前加计抵扣。
6.***府对企业技术创新的优惠和支持***策的普及程度
***府对企业技术创新的优惠和支持***策还未能有效地在中小企业中普及开来。目前有关中小企业技术创新的优惠***策和补贴等措施主要适用于中小型高新技术企业，而对于没有明显技术特征的中小企业则没有明确的***策，将使得这部分中小企业在技术创新领域被边缘化，但是恰恰是这部分企业才是清远市中小企业的主体部分。因此，***府有必要建立起覆盖全部中小企业的技术创新刺激***策，以从整体上提示中小企业的技术创新积极性。
参考文献：
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[3]刘萌芽 曾长虹：简析我国地方***府促进中小企业技术创新的***策[J].工业技术经济, 2007(5) .
中小企业技术创新现状篇（3）
中小企业技术创新是影响各国经济增长的重要因素。自20世纪70年代以来, 随着中小企业在经济发展中地位的提高和作用的不断加强, 各国***府重视和加强中小企业技术创新以促进本国经济振兴, 已成为一种普遍趋势。由于历史和体制等原因, 我国中小企业的素质普遍偏低, 创新能力明显不足。积极推动中小企业技术创新, 能有效提高我国中小企业的市场竞争力, 把握中小企业生存与发展的主动权, 推动中小企业健康、稳定、快速发展。
技术创新一般是指新技术的开发或应用, 包括产品技术创新、工艺技术创新和高新技术创新。根据经济合作与发展组织(OECD) 的长期跟踪研究, 中小企业的技术状况大致可以分为三大类:(1) 技术开发者。这类机构约占中小企业总数的1-3%。包括专门的研究开发机构和与高技术相关的工程咨询、技术咨询公司。这类机构通常规模较小、企业存续时间较短。(2) 技术领先使用者。这类机构约占中小企业总数的10-15%。其中部分公司本身具备有效的研究开发能力, 能够依靠本身的力量来实施或使用新技术；其他公司的研究开发能力则较弱, 主要依赖外界的技术支持。(3)技术跟随者。这类机构约占中小企业总数的80-85%，是中小企业的主要部分。这类机构相互之间在规模、管理、技术等方面的差异很大,绝大部分分布在低技术制造行业。
改革开放以来,中小企业成为支撑江苏GDP快速增长的一支举足轻重的力量,其发展倍受关注,但融资困境一直是阻碍个私经济进一步健康发展的绊脚石。本文通过分析江苏中小企业发展现状及制约其技术创新因素的基础上，寻找金融支持中小企业技术创新的路径，建立中小企业金融支持体系。
一、 中小企业技术创新的现状
随着江苏经济结构的不断调整，江苏的中小企业经营范围日益扩大，遍及工业、农业、运输、科研、信息、文化、商业服务等诸多领域,新兴成长的高新技术产业成为私营经济较快增长的亮点。据统计，截止到2005年年底，[1]全省个体私营企业总数230万户，其中私营企业50万家，注册资本7400多亿元，就业人数突破1000万人，上交税收增长幅度比全省平均水平高10个以上百分点。全省乡镇企业增加值总量达7000亿元，比上年增长27%；实现利税总额2162亿元，增长27.9%；固定资产投入4000亿元以上，增长30%多。全省规模以上中小企业数将达到33000个，销售收入将达到22000亿元，增长30%以上，占全省规模以上工业销售收入的比重为88%；全部中小企业增加值占全省GDP的比重超过60%。在一些发展较好的市县，个体私营经济已经成为地方财***和税收的主要来源。
中小企业是江苏技术创新体系中的一支重要力量，***府先后出台了一系列鼓励中小企业技术创新的***策，并积极采取各种措施促进中小企业技，在此推动下，江苏中小企业技术创新取得了较快发展，据省社科院的一项调研，中小企业技术创新成果约占全省的2/5。近5年来江苏中小企业开发的市级以上新产品达1万多个，并出现以下特点：
（一）民营企业已成为中小企业技术创新的主体。2004年，我省各地科技局、部级高新区管委会和有关单位积极加大国家科技型中小企业技术创新基金项目的组织推荐力度。经科技部、***审查，我省有105个项目入选，获得7010万元的资金扶持。截止2004年，我省累计有629个项目被列入国家科技型中小企业技术创新基金，累计获得45442万元的资助。
（二）高新技术开发区成为中小企业技术创新的“沃土”。高新技术产业开发区建设成效显著，成为全省新的经济增长点。全省高新技术产业开发区进区企业达19366家，其中经省认定的高新技术企业870家；累计利用外资129.68亿美元；全年实现技工贸总收入5850亿元、区内生产总值1338亿元、利税494亿元、财***收入193.7亿元、产品出口额254亿美元，技工贸总收入、区内生产总值、利税、财***收入、产品出口额分别比上年增长50.93%、25.87%、38.76%、16.75%和49.41%。
（三）中小企业技术创新开始出现集群效应。即在某一区域内相同产业的企业高度集群，例如吴江的纺丝业、扬中的低压电器业、武进的灯具业、丹阳的眼镜业南通的绣品业等，充分的竞争压力迫使企业加快技术创新，深化专业分工和社会协作，改进产品和服务，从而推动了整个行业的技术进步。由于地理接近，业务联系紧，信息交流快，市场上任何重大技术创新，集群内企业几乎都会同步吸纳消化这种创新成果，通过快速学习和模仿实现自身的更新和升级。
但是，总体上江苏中小企业技术创新仍然有待加强。2005年，规模以上工业企业的新产品产值中，中小企业只占46.8%，其中占企业总数90.62%的小企业新产品产值只占21.46%。这充分反映了中小企业整体素质不高，产品档次偏低，经济效益差的现状。据国家对365家小企业的1157种主导产品情况的分析产品的平均生命周期为12.73年比国有大中型企业的10.5年还高出2.23年。其中70年代之前投产的产品有293种占25.32%。若按产品水平划分达到80年代末期或90年代水平的产品有752种，占67%，其余1/3的产品处于80年代初期以前的水平[2]。因此加快中小企业技术创新刻不容缓。
二、 制约中小企业技术创新的因素
中小企业因资金来源、技术人员、技术条件和外部环境等种种因素的制约, 使得他们在技术创新方面产生了许多障碍和种种困难, 寻找和研究这些制约因素对于促进中小企业的技术创新活动具有很大的意义。
（一）资金来源不足。资金不足是中小企业技术创新的障碍之一, 既包括市场融资的困难, 也包括***府支持的力度不够。从市场融资来看, 直接融资包括发行股票和公司债券, 间接融资是从银行或其他金融机构贷款。目前, 我国比较活跃的中小企业绝大多数是民营企业或股份制企业, 由于国家证监会对中小企业上市资格有严格的规定, 发行债券成本又很高,直接融资难度很大, 向国有银行或其他金融机构贷款, 正门难入, 边门交易成本很高, 其结果是很多中小企业在技术创新过程中, 实质上很难从资本市场或金融机构获得足够的资金, 只能凭借个人的积蓄或者很高的成本和风险从非正式的资金市场获取资金。
（二）技术设备落后，创新基础条件较差。统计数据显示，江苏规模以上工业企业中大、中、小企业的人均固定资产分别为20.43万元8.65万元和5.00万元，小企业仅为大企业的1/4，大多数中小企业生产技术和装备水平较为落后，技术含量低，资源浪费大，产品缺乏竞争力。由于资本少，融资难，中小企业技术创新的物质基础十分薄弱。***发展研究中心的调查显示，由于没有资金更新设备或进行技术改造，全国超过半数的中小企业的，50%以上设备属于上个世纪七八十年代水平，其中，20%以上的企业停留在上个世纪70年代的水平。[3]
（三）企业规模限制，抗风险能力不足。由于规模限制，中小企业的产品品种和设计都难以适应用户不断变化的需求。即使是已经生产出的新产品，由于投资规模不足或是由于技术力量不足，产品的可靠性和质量也常缺乏必要的保障，这些因素极大地限制了中小企业的新产品开发方面的活动空间。虽然中小企业技术创新的投资回报率一般高于大企业，但风险往往也更多些。原因之一是中小企业很难同时从事多种途径的替代研究，以相互补充，降低风险；之二是由于中小企业很难将技术成果大规模推向市场，获得投资回报；之三是中小企业还常常承担大企业无法承担的风险，消费者和企业往往依靠中小企业去探索那些潜在的市场，当然这些市场的风险和不确定性通常是较大的。
（四）缺乏***府支持。尽管各级***府对支持企业技术创新的必要性已达成共识, 但由于其资金有限, 只能把有限的财力首先支持国有大型企业, 中小企业只能等待大企业没有涉足的行业和项目。即使如此,***府资助往往还有申请资格的严格审查, 而中小企业又很少或没有专门的人员负责***府部门所要求的各种表格、报告等各种工作, 真正能得到资助的中小企业屈指可数
（五）社会化服务体系缺乏和不完善。国外的资料和国内调查显示, 信息缺乏也是中小企业技术创新的主要障碍之一, 由于中小企业规模小, 更需要各种社会化服务, 如***府、有关组织和中介机构提供的技术和人才培训、信息交流、财务审计、咨询顾问等服务。
三、 中小企业技术创新金融支持体系
在中小企业技术创新的过程中，市场、资金、人才是决定成败的三大关键性因素。大量的调研资料显示，资金不足是中小企业技术创新的最大障碍。国内外经验表明，现代市场经济中的企业仅仅依靠自身的积累来获得企业发展所需要的资金是比较困难的，必须通过外部融资才能满足发展所需要的资金，中小企业尤其需要外部资金的支持。但是，实际上中小企业取得外部资金支持十分困难，例如，作为中国中小企业主体的乡镇企业，其工业产值占全国40-50%，但对其贷款不足全国信贷规模总量的10%。[4] 从理论上说，中小企业融资难有其客观原因：
（1）融资成本的约束。企业的直接融资一般分为股权融资和债权融资两种方式。股权融资方式对经营状况的透明度要求较高，其相应的信息成本也较高，一般适用于规模较大的企业。债权融资方式则要求融资企业有比较好的信用和较高的赢利性预期，但是我国中小企业大多数经营水平较低，成长性较差，因而难免被排除之外。
（2）资产和信用的约束。中小企业投资规模较小，成本相对较低，生命周期也相对较短，因而信用基础低；同时不少中小企业财务制度不健全，部分企业通过制造虚假信息来逃避征税影响到银行系统对中小企业整体的信用评级。此外，中小企业能够作为贷款抵押品的资产较少 银行的贷款风险相对较大，为了减少信贷中的逆向选择和道德风险问题，银行必然采取对中小企业贷款从严掌握的***策。
（3）当前金融体制约束。经过20余年的改革，我国的金融格局发生了根本性的变革，初步形成了以中央银行为核心，四大国有银行为主体，多种金融机构并存的金融结构和体系。虽然国有金融的高度垄断地位已受到挑战，但是迄今为止四大国有银行仍然占有75％以上的金融市场份额，并且四大国有银行70%以上的信贷资金仍然由国有大中型企业使用，在这种金融体制下中小企业的融资困难是显而易见的。
通过对我国中小企业融资难问题的分析我们可以发现，仅仅依靠某一项措施来解决中小企业融资的“瓶颈约束”是难以奏效的，它需要各部门的协作和配合。一个有效的中小企业金融支持体系应该是一个多层次、多元化的金融支持系统。根据国外的发展经验，结合我国中小企业发展的实际情况，一个有效的金融支持体系主要体现在以下几个部分：即，金融支持的组织体系、金融支持的供给体系、金融支持的保证体系、金融支持的法律体系以金融支持的社会服务体系等五个方面。
（一）中小企业发展的金融支持组织体系
面向中小企业的金融组织机构主要有：（1）国有商业银行中为中小企业服务的职能部门以及一定数量的中小金融机构，这是目前我国中小企业获取外部资金的主要来源；（2）民间资本市场，包括以民间资本为主体的创业投资公司。这一部分赢利性的金融机构一般以本地区为主要经营活动范围，通常与本地区的中小企业保持长期稳定的业务关系；（3）由城乡社区或中小企业自发组建的合作金融组织（如信用合作社等），这些合作金融主要为其成员提供金融服务（张捷，2003）；（4）根据我国中小企业发展的实际，还可以考虑建立中小企业银行。它的市场定位是为中小企业融资提供信用的专业银行，在此基础上，协助中小企业改善生产设备和财务结构，提高经营管理水平。
（二）金融支持供给体系
这包括一定数量的中小金融机构、较为发达的民间资本市场等等。研究表明，绝大多数的中小企业都是通过间接融资（主要是银行贷款）来满足资金需要的（李志?，2002）。在我国的银行业高度集中的情况下，由于中小企业的贷款规模小，信息不对称问题严重，并且往往缺乏足够的固定资产等问题，使得大银行在向中小企业贷款时“成本高、抵押难、风险大”的矛盾日益突出，从而使得大银行不愿意向中小企业贷款。这就要求商业银行在规避金融风险的前提下，建立为中小企业服务的职能部门，明确规定城市商业银行、城乡信用社和民生银行等金融机构的主要业务对象是中小企业，同时考虑在适当时机组建中小企业银行。
（三）金融支持保证体系
中小企业融资难，很重要的一点就是资信程度差，缺乏可操作性的信用担保体系。因此，中小企业金融支持保证体系的核心是中小企业信用担保体系，包括企业综合诊断体系等。其中，应将建立中小企业信用担保服务体系放在重要位置，通过金融担保体系的建立和完善，为中小企业提供融资担保服务，以化解和防范金融机构贷款所可能带来的风险。
（四）金融支持法律体系
借鉴国外经验，我国应加快有助于中小企业发展和解决中小企业资金“瓶颈约束”的一系列法律制度，制定支持中小企业发展的金融法规体系如“民间借贷法”、“商业信用法”等法规。以法律形式规范***府、中介机构、金融机构、中小企业等各方的权利和义务、融资办法和保障措施，使中小企业融资需要得到有效保证。这其中最为关键的是确保中小企业融资问题有效解决的金融体制、贷款制度、财***投资等大量金融财***法规的建立和健全。
中小企业金融支持问题实际上是市场竞争中对弱者的扶持以保证市场的公平问题，在市场经济条件下，要依靠行***的和经济的手段来解决中小企业发展的“瓶颈约束”。在中小企业法律体系的教授过程中，在运用行***手段的同时，重点采用经济手段，通过***府的金融***策、财******策和产业***策来支持和促进中小企业的发展。有利于中小企业融资的优惠***策主要有：（1）保持国有商业银行对中小企业的贷款份额，确保中小企业有充分的融资来源；（2）通过实行诸如冲销坏账和补贴资本金以及扩大商业银行对中小企业贷款的利率浮动区间等措施，提高商业银行对中小企业贷款的积极性；（3）修改国有商业银行企业信用等级评定标准，为中小企业平等获得银行贷款创造良好的外部条件；（4）允许符合条件的中小企业通过资本市场进行直接融资等等。
（五）金融支持服务体系
中小企业在规模、技术和市场上的风险决定了企业的发展需要***府的金融支持和相应的配套服务。这包括信用担保服务体系、综合诊断体系等，同时建立对中小企业进行技术支持制度、内部控制制度、财务规划、预算制度等方面的辅导机制在中小企业生命周期的创立阶段显得尤为重要。因此，可以根据当地中小企业发展的实际，设立一些***策性机构，为本地区中小企业的发展提供相应的配套服务。同时，金融机构也可以利用视角广、信息灵的优势，建立相应的信息咨询系统，为中小企业提供贷款咨询、筹集资金投向指导、项目评估、***策信息、商业信息等，以更好地发挥资金的使用效率。
参考文献
[1]根据《江苏统计年鉴》2005的数据整理所得
中小企业技术创新现状篇（4）
我市块状经济萌芽于上世纪五六十年代，发展于上世纪80年代，形成规模于90年代。截至20__年底，我市已形成36个较大块状经济，共有企业4.9万家，职工65.73万人，总资产1469.24亿元。20__年，实现工业总产值2835亿元,销售收入2744亿元,利税254亿元>！<,出货值457亿元。全市各县（市、区）都有各具特色和优势的块状经济，并基本形成了“一村一品，一镇一业”格局，如___县的织造、印染、纺丝、服装；诸暨市的五金、珍珠、衬衫、织袜；上虞市的化工、伞业、照明、风机；嵊州市的领带、厨具、机电；新昌县的医药化工、制冷配件、轴承和市区的家私等。其中，有20个块状经济销售规模在20亿元以上，有13个在50亿元以上。___县的印染业、织造业、纺丝业，诸暨市的五金业、袜业、织造业，嵊州市领带业等7个块状经济销售收入超100亿元。目前，块状经济已成为我市工业经济的一大亮点和特色，占到了业经济总量的65％，是工业经济发展的重要力量。
我市块状经济的形成是以本地自发式为主，主要有两种类型，即辐射型和跟风型。辐射型最为典型的就是早期骨干乡镇企业的成功，磨练出了一批产业人才，这些产业人才后来多自立门户，从而形成一批同类企业。可以说早期的骨干乡镇企业是此类块状经济的摇篮。上虞的块状多有此特点，如由上风风机衍生出的风机块状、联丰集团衍生出的冷却塔块状、龙盛集团衍生出的染料块状等。这类块状产业层次相对较高，有一定的技术工艺要求，产品差异性也较为明显。跟风型多为一些投资少、技术含量低、需求大众化的产业，当有人做某样产品成功后，旁人看到有利可***，也纷纷投身其中。最为典型的如诸暨大唐的袜业。此外，随着我市开放兴市战略的深入，在***府主导下还形成了一种引进式块状经济类型，即园区型块状，如上虞的精细化工园区。这类块状是***府通过招商引资有针对性的引入相关产业形成的。相比之下，此类块状产业层次更高，企业也更为规范，而且产业的差异性和关联度也较大，专业性更强。
我市早期块状经济的形成基础在面大量广的乡镇农村、重点在进入门槛低的劳动密集型产业、动力来之于产业发展的开放性。由于块状经济分布于乡镇农村，发展的成本较低，劳动力丰富，特别是一些家庭工业基本不需要厂房投入，加之***府在土地、贷款、税收等方面给予一定的支持，块状经济得以成燎原之势。由于产业进入门槛低，更多的个人和集体能进入该类产品市场，促进了产业规模的扩大。由于产业发展的开放性，在一定区域范围内，产业的生产、技术、销售、市场、效益等信息得到了共享，更多的人通过信息共享得到了进入该产业的基本条件。
我市块状经济的形成路径决定了其发展的局限性。块状经济在促进了工业经济快速发展的同时，一些原有的发展优势不断嬗变，转化成了发展劣势，正越来越受到了各种因素的制约，主要体现在：
一是成长于广大乡镇农村的块状经济分布较散，规划缺失，对产业发展进行统一引导难度较大。各经济块状由于自发形成于乡镇农村，点多面广，难以进行统一规划，基础设施和配套服务设施建设相对滞后。同时，位于乡镇农村的企业人才引进难度大，企业管理、技术、营销等人才缺少，相应的专业中介服务机构和协会建设滞后。***府对“从众跟风”产业发展也难以进行有效引导，产业同构现象严重。
二是这种劳动密集型产业为主的块状经济，总体上处于“轻、小、集、加”产业，产品基本属于产业链分工的低端，档次低，缺乏核心技术和关键技术，出口容易受到贸易堡垒限制。企业多为中小企业甚至微型企业，产品相似，价格竞争严重，缺乏必要的合作和分工，专业化程度也不高，随着经济市场化程度的提高，致使企业的竞争优势不断丧失。
三是得益于产业开放性的块状经济，“从众跟风”现象严重，模仿成风。由于市场秩序不够健全，知识产权难以得到有效保护，致使企业自主创新动力弱，缺乏创新积极性。于是，企业发展只有转向依赖规模效应，但激烈的市场竞争下，产能在快速扩张的同时，价格战在所难免，效益下滑势在必行。可以说，产能扩展伴随着效益下滑已是当前块状经济发展的主要特征。
四是见长于小区域经济的块状，块状内部无法建立合理的专业分工机制，群体效益没有得到充分发挥。多为家族经济的块状企业各自为***，缺乏合作。而块状产业的优势主要在于区域经济而不是规模经济，在于专业分工合作而不是“大而全”，这一情况决定了块状产业的经营模式无法从粗放型走向集约型。
随着国际国内市场环境的变化和竞争的加剧，我市块状经济低价格竞争越演越烈，低端道路和低成本型发展而成的块状经济，不足的是人才和技术，缺少的是合作和信任，正越来越受到低价恶性竞争而导致效益下滑的威胁，加快整合提升块状经济已是我市当前工业经济发展的紧迫任务。
二、国外块状经济成功发展的一般规律分析
“块状经济”历史十分悠久，手工业时代就已出现。工业***之后，“块状经济”更加明显。通常所讲的“块状经济”主要是相对于传统的城市大工业而言，它包括“乡村小工业的集聚”和“城郊结合部新兴产业群落的快速崛起”两种生成形态，前者如意大利北部地区、日本大田、德国巴登以及我省等；后者如美国西部的硅谷、北爱尔兰以及我国的东莞、苏州、昆山、台湾新竹等。从“块状经济”的成功发展趋势看，主要有二种模式：
??意大利式的垂直深化模式。意大利在工业***中落后了半拍，以大机器为标志的重型制造业比不上其它发达国家，所谓“福特式 工厂”并不占主导地位。尤其意大利北部山区，交通不便，治安不良，大工业的发展几乎是一片空白。但这里以日用品、小商品为主的传统加工制造业近几十年来却不声不响地发展了起来，特别是西北和东北的许多小镇，成为一些国际知名品牌的诞生地和出口创汇基地。随着块状经济的集聚发展，新企业从原有企业脱离出来，发展为更上游的供应商或进行生产过程的细化分工。从而使早期形成的原始块状经济通过发展提升逐步向创新型的产业集群演进，生产着高端化和差异化的产品。如意大利萨苏鲁磁砖集群、科莫丝绸集群、帕拉***毛纺集群都是创新型集群的典型。
??日本的水平式发展模式。日本整体工业发展水平较高，但由于城市发展空间局促，在京畿、阪神等大工业区外散布在乡村的中小企业相对集聚形成了一定的区域块状。在***府的引导下，原始块状经济的中小企业基于发展目标和内部创业的需要向相关产业进行扩张，从而在更大范围的区域内形成分工协作、联系更为密切的产业集群。如东京城区南部的大田湾，***府通过建立了"园地协同组合"制度，将分散在市区的中小企业组织起来，加强各个中小企业在地域、产业、生活等方面的联合协作，大力支持各单一企业提高技术创新能力与效率，最终形成基于相关产业扩张集聚的产业集群。
从这两模式的发展轨迹可见，虽然途径不同，结果却是殊途同归，块状经济的最终都发展成为了创新型的产业集群。产业集群是指大量产业联系密切的企业，以及相关支撑机构在空间上的集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象，是在竞争和合作中共同获得竞争优势的特定领域的产业群体。创新型产业集群具有如下特征：在形式上，有别于传统的“福特式”大规模生产方式，是一种企业群的“柔性专业化”生产方式，集群企业以中小企业为主，彼此面向客户提供生产和服务，创造差异化的产品；在生产上：集群内的产业集中、专业化分工与协作程度相对较高。特别是产业集群内上下游企业的协作配套体系完善，表现出高度灵活的合作关系；在配套上：产业集群内有完善的中介服务机构体系，提供前期的市场分析、技术研发和资金投入等孵化支持，中期的工业设计、产品测试检验、管理咨询等产业化支持，后期的推广销售、技术服务、物流配送等市场化支持；在扶持上：当地***府部门能提供完善基础设施、积极的产业扶持***策、通畅的融资渠道和信息平台、公平的市场竞争规则、大的技术公共服务平台以及及时组织应对贸易壁垒和非贸易壁垒；在文化上：拥有一个鼓励创新、创业精神和新企业形成的商业环境，拥有一批具有创新意识能勇于承担创新风险的企业家和高素质的管理者和技术人员，区域内信任度较高，集群内企业之间的交易成本低。
这样的创新型产业集群一旦形成，便会带来很多共生效应??主要包括集聚效应、协同效应、区位效应、结构效应等，这些共生效应一起构成产业集群的竞争优势，确保产业集群在国际性或区域性竞争中长期保持优势。
三、我市块状经济发展提升的思路与目标
日本、意大利、德国等发达国家块状经济最终都成功地形成一个创新型产业集群。随着国内对产业集群理论认识的不断深入，我国许多地方***府纷纷提出基于产业集群的区域发展战略。广东省在20__年出台《关于建设产业升级示范区加快产业集群发展的意见》；江苏省在20__年出台《关于培育产业集群促进区域经济发展的意见》；上海、山东等省市***府也制订了各自的产业集群发展规划。从这些省份的做法可见，发展集群经济在国内已有一定共识，这也进一步表明我市从块状经济走向产业集群不仅是经济发展的一般规律，也是经济发展的必然趋势。
（一）我市块状经济的发展提升条件分析。块状经济是一种低级形态的产业集群，但不等同于产业集群，与产业集群相比我市块状经济还有以下缺陷：一是产业扩张的不完善。主要表现在我市某些产业的垂直分工还没有达到完全专业化的程度，总体来说产业链仍比较短。而在水平方向上，具有竞争力的产业还没有能够大规模的带动相关行业的发展；二是缺乏创新机制。无法掌握核心技术的产业会处处受到来自同行的排挤和产业链高端的压制，会变得没有竞争潜力。要摆脱这种现状最有效的办法是加快已发明的科技成果向一般民用的转化速度，同时加强与高校、研究机构合作，利用他们的科研优势，研发具有市场需求的新产品；三是竞争优势不强。当前我市的竞争优势大多建立在低成本、低价格的基础之上，难以参与高层次国际竞争。产品的价格优势在___过去的发展中的确起到了关键性的作用，但是这种价格优势正在逐步丧失。东南亚国家制造业的发展，发达国家针对我国的反倾销诉讼，这些新的情况带来了国际市场占有率的下降，行业的巨额损失。以往低水平的竞争策略已不能解决当前我们所面临的挑战，唯一的出路只有加快培养并吸引高等生产要素，引导整个产业由产业链低端向高端攀升。
（二）我市块状经济发展的总体思路。立足我市当前的工业基础，结合块状经济发展的实际情况，我们认为块状经济发展要坚持的总体思路是：要以科学发展观为统领，以我市打造先进制造业基地和建设新农村为契机，以科技自主创新为手段，以品牌建设为主线，通过细化产业垂直分工延长产业链，通过充分发挥龙头企业带动作用引导专业化协作，从而推进我市块状经济的升级改造，全面提高我市块状经济的创新力与竞争力，最终使我市块状经济向国内外有一定影响的创新型产业集群转变。
（三）我市块状经济的发展总体目标。根据上述思路，初步考虑“十一五”时期在市级层面应依托___县的织造、印染、纺丝服装着力构建以___县为中心涵盖越城区、袍江工业区的国际性纺织产业集群；依托诸暨市的五金、环保机械设备、上虞市风机、铜业形成规模较大、水平较高的环保设备为主的机械产业集群；依托上虞市的化工、新昌县的医药化工形成以杭州湾精细化工园区和新昌高技术产业园为核心的新型医药产业集群；依托新昌县的轴承、汽车轮毂和___县的汽车玻璃、汽车空调配件等形成以新昌市和___县为主规模较大的汽车配件产业集群；依托浙江玻璃的超薄玻璃产业和以VFD为代表的小尺寸平板显示器现有基础在市区形成光电显示产业集群。除此之外，对诸暨、嵊州的袜业和领带以创品牌为重点进一步做精做优。各县（市、区）还可以结合各自工业发展实际，制定各自块状经济提升发展战略，再形成若干区域性产业集群。
四、加快发展提升我市块状经济的对策措施
国际性或区域性产业集群自身的各个组成部分之间以及与外界要时刻保持着紧密的联系，普遍需要先进制造、创新、人才、融资、营销、物流的六大“功能平台”来支撑。建设这六大功能平台，要同时考虑企业与***府的作用。一方面要发挥企业的主导力量；另一方面块状经济是在传统产业基础上自发形成的，其发展方向是完全由市场决定的，要使块状经济成功升级到创新型产业集群，***府要充分发挥引导、激励作用，为块状经济的发展创造一个良好的环境。当前，着重要抓好以下工作：
（一）加强***策引导，强化规划指导。自发组织而成的块状经济，存在着一定的盲目性、无序性和雷同性，特别是在空间布局和产业发展等方面，需要***府充分发挥***策引导、规划指导等手段及时进行引导和规范：一是在***策引导方面要重点引导企业升级提高现有产品。要以产品协作为纽带，引导企业开展专业化协作，培育以高新技术产品为主的产业集群。二是在规 划方面要通过园区规划等形式集聚产业，降低企业生产物流成本。要纠正以产业升级规划取代集群升级规划的误区，要尽快制定全市产业集群发展的战略规划；并以此为方向，通过园区规划、孵化器、标准厂房建设等多种途径进一步促进产业集聚。三是要规范市场秩序，规范企业行为。要规范块状升级，首先要规范企业行为，制止块状内企业的恶性竞争，维护市场秩序，促进企业由竞争走向竞合。要大力鼓励企业创新发展，做好知识产权的保护工作，引导块状企业从注重规模向注重创新转变。四是要加快完善社会化服务体系。通过***策引导和加大对公共要素的利用，在现有的基础上，大力完善社会化服务体系，加快推动块状经济的升级改造。
中小企业技术创新现状篇（5）
中***分类号：TP399
目前，我国中小企业数量众多，已经占到全国企业总数的98%以上，拥有全国发明专利总数的65%，占据国内生产总值的60%，上缴税收为国家税收总额的50%左右，提供了近75%的城镇就业机会，是国家经济增长和社会进步的不竭动力[1]。2013年，工信部将以提升中小企业信息化水平为重点，积极应用云计算、移动互联网等新一代信息技术支持中小企业转型升级，在创新、管理、市场、信息、融资等方面帮助中小企业发展[2]。
为加快济宁市中小企业自主创新与信息化建设的步伐，带动济宁地区的经济发展，2013年，课题组联合济宁市科技局、任城区中小企业局、微山县中小企业办公室在济宁市十二县市区200多家中小企业发放了调研问卷，回收有效问卷196份。调研问卷主要针对中小企业当前生产、经营状况以及自主创新与信息化建设现状及需求等内容进行了调研分析，并针对其发展困难给出策略方法，希望能为***府和相关职能部门提供决策支持，为中小企业的发展添砖加瓦。
1 济宁市中小企业自主创新与信息化建设现状
1.1 济宁市中小企业自主创新现状
调研数据显示，最近几年，济宁市中小企业自主创新能力明显增强，中小企业的发展稳步提升，但整体上仍存在一些问题。例如研发资金短缺、缺乏创新意识、高技术人才匮乏、短期行为较为突出、社会服务系统偏少、市场信息闭塞等等，这些问题均制约了中小企业自主创新能力的提高和发展。
（1）制约当前创新活动的主要因素
针对制约当前中小企业创新活动的8个主要因素对企业的影响程度进行调研后，对数据进行了汇总，并统计出选择各因素影响程度的企业数量占总调研企业数量的百分比，如表1所示。
表1数据显示缺乏创新资金是各企业的最大问题，其次缺乏高层次的技术带头人、缺乏与外界技术合作的渠道也困扰着相当多的企业，还有一些企业感觉技术创新决策的难度和风险太大。
（2）中小企业自主创新过程中的服务需求
调研各中小企业在自主创新时所需要的服务后，对数据进行了汇总，如表2所示。
表2数据显示中小企业对以上服务需求明显，特别是研究报告、***策咨询、科技成果评价与技术评估。
1.2 济宁市中小企业信息化现状
下面为对中小企业当前应用信息技术进行生产、管理、销售、创新的现状，以及应用信息技术面临的主要问题和困难的调研情况。
（1）信息化应用和建设情况
此项调研首先围绕一系列问题展开，如企业是否有网站？企业是否在使用自动化生产系统？企业是否有完善的进-销-存管理系统等？然后用统计分析软件对调研数据进行分析对比，最后把调研结果用折线***的形式直观的显示出来。***1所示为部分调研结果。
***1 中小企业信息化应用现状
从***1可以看出济宁市中小企业拥有自己网站的仅占20%多，正在使用自动化生产系统的也仅占40%，而有进销存管理系统的企业数量也不足50%。从以上数据可知济宁市中小企业信息化普及程序不仅远低于美国、日本、韩国、德国等国家，也低于上海、天津、青岛、无锡等国内经济较发达地区。
（2）信息化建设面临的困难
调研数据显示，有59.5%的企业认为在信息化建设和应用时缺乏技术和维护人员，也就是信息化人才，50%的企业认为资金短缺，48.9%的企业感觉缺乏产学研合作渠道。如***2所示。另外还有部分企业对信息化作用认识不足，认为信息化建设资金投入大，但收效甚微，究其原因，企业在应用信息技术时没有把实际的企业数据整合起来，未能对企业的生产、经营及决策起到应有的巨大支撑作用。
***2 中小企业信息化建设面临的困难
（3）信息化需求
调查发现，随着信息化知识的推广与普及，济宁市中小企业已经认识到应用信息化的重要性，如节约成本、提高生产率、高效管理等，所以各企业积极增加资金投入，以加快信息化建设的步伐。调查数据表明，中小企业在信息化建设过程中，63%的企业急需人才培训服务，34%的企业需要网站建设与维护服务，38%的企业需要软件运营服务，42%的企业希望能通过当地高校和科研部门获得“物美价廉”的信息化服务。如***3所示。
***3 中小企业的信息化需求服务
2 济宁市中小企业自主创新与信息化建设现状分析
下面根据调研数据，对济宁市中小企业自主创新与信息化建设的现状进行具体分析，需找束缚其自主创新与信息化建设的原因。
2.1 高层领导对企业信息化需求认识不足
调查发现，在相当比例的中小企业中，IT部门仅是信息化建设的“实施者”，信息化决策基本都由企业高层领导制定。但企业高层领导往往缺乏专业信息化主管思维，不能全面考虑各部门的信息化需求以及各部门之间的协作需求。《中国中小企业信息化需求与现状白皮书》调查显示，“企业对信息化作用认识不足”这一因素以59.4%的比重占据首位。这也表明了中小企业高层领导对信息化需求认识不足、信息化投入不多、信息化积极性不高，是导致目前中小企业信息化建设普及率低，信息化停滞不前的主要原因。
2.2 专业的信息化技术人才缺乏
2011年6月―2012年6月底，本课题组在济宁学院计算机科学系、济宁医学院信息工程学院发放了500份调查问卷，回收有效份数350份。调查问卷专门针对学生毕业时期的去向、职业的取向、是否愿意去中小企业就业进行了调研，结果显示只有16%的学生愿意去中小企业就业。事实表明即使这16%的毕业生在中小企业就业了，也远远不能满足中小企业的实际需求。这是因为大多数中小企业所需要的是信息化复合人才，包括：网络知识和实战能力的复合；专业知识和市场开拓能力的复合；企业管理能力和商务运作能力的复合等等。
2.3 信息化建设资金匮乏
目前，济宁市中小企业融资渠道主要依赖银行贷款，企业贷款等，存在融资难、融资贵的现象。再加上原材料上涨、用工成本增加、企业资金周转困难等因素的影响，部分企业受资金影响不得不减少生产，降低损失。所以济宁市中小企业能用于信息化建设的资金不多，或者说少之又少，这也是很多中小企业寻找免费软件的原因。
3 促进中小企业自主创新与信息化建设的策略
应用先进的信息化技术促进济宁市中小企业的自主创新，提高中小企业的核心竞争力已成为当今世界发展的大趋势。那么济宁市中小企业应该如何进行信息化建设呢？课题组提出以下几个策略。
3.1 提高中小企业高层领导对信息化的认识
中小企业信息化建设成败的关键在于中小企业的老板，所以要使信息化建设在中小企业中普及开来，就必须使中小企业高层领导转变观念，提高认识，让他们坚定一个信念，那就是“信息化是中小企业发展的必经之路”。
（1）举办“信息化新型老板”专题活动
早在2008年，济宁市为了增强中小企业家的自身素质，提高其管理水平，举办了全市“千人创业小老板”提高培训班，市县两级免费培训企业管理人员1000余人，为中小企业跳出家族式管理的圈子，建立现代企业制度起到了积极的推动作用。现在号召各级***府、职能部门邀请专家学者举办 “信息化新型老板”专题培训活动，使中小企业老板尽快转变对信息化的认识。
（2）树立信息化榜样企业
榜样的力量是无穷的，***府可以在每个行业中寻找1-2个经营状况良好，信息化意识较强、信息化建设较好的中小企业，大力扶持，充分发挥新一代信息技术的特点和优势，针对企业发展需求和突出困难，促进供需对接，提高信息化服务的针对性和有效性，为其他中小企业树立榜样。宣传中小企业信息化实施和信息化服务的典型案例，推广成功经验，引导信息化意识薄弱的中小企业参观学习，让他们充分认识到信息技术的力量，让他们知道可以使用信息化手段获得更多的市场份额，提高行业竞争能力，提高自身的生存能力，实现企业的可持续发展。
3.2 强化人才支撑，实施引才引智工程
调研数据表明济宁市中小企业急需信息化人才，要解决这个问题，课题组提出“强化人才支撑，实施引才引智工程”的策略，具体实施可通过以下两个办法进行。
（1）在***府、各级职能部门网站上举办中小企业网上招聘活动，大力引进人才。改善管理措施、增加激励措施留住人才。
（2）基于三螺旋理论[3]，大学、***府和企业三方相互协调，就人才需求定向培养、技术合作支持等有关事项达成长期合作协议，为中小企业量身打造新型的“产-学-研”合作模式。稳固产学研交流合作渠道，促进高校、科研单位研发成果产业化，加快中小企业技术升级，为中小企业提供人力资源和技术服务。
3.3 使用新一代信息技术：助推企业跨越式发展
云计算[4-5]、虚拟化、移动互联网、大数据、SaaS[6-7]等新型技术以其独特的业务和技术特点可以满足中小企业的多种需求，促进其跨越式发展。这些新型技术的应用，不但能大大降低中小企业的营销成本，还能极大地开拓市场。特别是SaaS技术的发展与推广对于破解我国中小企业信息化的难题将起到积极的推动作用。
4 总结
随着经济与信息技术的迅猛发展，济宁市中小企业在发展中面临着各种难题：资金匮乏、生产效率低下、高技术人才稀少、商业信息获取不及时、管理力不从心、经营决策缺乏创新等等。课题组对这些难题进行了调研和分析，并给出了相应的对策。课题组希望提出的这些策略和方法能提高中小企业的自主创新能力，进而提高其核心竞争力，促进其可持续发展，进而带动济宁地区的经济发展、优化产业结构、缓解就业压力。
参考文献：
[1]张晓明，徐子睿.为中小微企业成长破题[N].文汇报，2013-04-28.
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[4]李乔，郑啸.云计算研究现状综述[J].计算机科学，2011，38（4）：32-37.
[5]黄剑文.基于云计算的网络教育配需系统研究与实现[J].计算机工程，2012，12（24）：32-35.
中小企业技术创新现状篇（6）
一、浙江块状经济现状与问题
块状经济是浙江经济发展的重要支撑。块状经济是以制造业为主体,具有部分产业集群特征的区域经济形态。2007年全省块状经济的区块,以县(市、区)为基本单位,以工业总产值5亿元以上为统计范围,总共有462个,实现工业总产值2.52万亿元,占全部工业总产值的53.4%。总体上看,大部分块状经济 “低、小、散”问题突出,处于通过企业自身扩大而产生集聚优势的初始阶段,还没有进入高级阶段,即各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化;部分块状经济虽然大量企业在同一区域、同一产业领域扎堆,但是没有构建起完善的区域创新系统和社会网络合作体系,专业化分工协作程度不高,缺乏较强的产业竞争力和综合经济实力,而不像发达国家的创新型产业集群,以创新为基础,走产业高端的发展路线。在当前经济形势下,建设创新型省份和科技强省,推进块状经济转型升级,加快构建产业技术创新战略联盟是不可或缺的重要推手。
二、产业集群是技术创新的有效载体
产业集群之所以能引起人们的高度关注,关键在于其具有较强的持续竞争优势。不仅体现在市场占有率上,而且体现在增长速度、生产率、结构转化等方面,尤其是创新能力。著名经济学家波特认为,产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力,并日益成为创新的中心;企业之间的持续联系有助于企业通过相互学习来改进技术、机器及部件的适用性以及服务与市场观念;产业集群的柔韧性及迅速行动的能力,集群中的企业拥有认识创新机会的良好“窗口”,有助于企业抓住市场机会并采取创新行动;发生在企业群落内的竞争压力、潜在压力和持续的比较也构成了企业集群的创新动力。
创新通常是一种合作进程,把不同团体的创新知识联系在一起,使之健全完善到可以进入市场。产业集群化的发展,为知识和信息在企业之间的迅速流动和扩散提供了基础条件;集群内完整的产业链,产生一种外部经济性以促使这种创新过程的实施,专业化分工又可以促使企业专注于细小领域的技术创新。还有集群内适合于特定行业的特殊的基础设施,如专业化劳动力市场、技术创新和教育培训机构、产品质量检测中心、物流中心等,都有利于创新过程的实施。
(1)集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。企业彼此接近,会受到竞争的隐形压力,迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。由于存在着竞争压力和挑战,集群内企业需要在产品设计、开发、包装、技术和管理等方面,不断进行创新和改进,以适应迅速变化的市场需要。在产业集群中,比邻而居的企业之间由于频繁的交往和经常性的合作,产生了面对面观察与学习的便利性,有利于各种新思想、新观念、新技术和新知识的传播,弥补中小企业学习能力的不足,较快地学习到新的知识和技术,获得集群外部企业无法得到的成功与失败经验,增强企业的研究和创新能力。
(2)集群有利于促进知识和技术的转移扩散。产业集群与知识和技术扩散之间存在着相互促进的自增强关系。集群内由于空间接近性和共同的产业文化背景,不仅可以加强显性知识的传播与扩散,而且更重要的是可以加强隐性知识的传播与扩散。事实证明,产业集群内知识和技术的扩散要明显快于非集群化的企业。
(3)集群可以降低企业创新的成本。由于地理位置接近,相互之间进行频繁的交流成为可能,这为企业进行创新提供了较多的机会。建立在相互信任基础上的竞争合作机制,也有助于加强企业间进行技术创新的合作,从而降低新产品开发和技术创新的成本。
三、技术创新是产业集群升级的内在动力
创新是现代产业集群的本质特征,是产业集群持续发展的根本动力。一些具有强大技术创新能力的产业集群都是以完善的科技创新系统为基础的,世界上很多成功的产业集群都是借助于集群与技术创新的互动而发展起来。中小企业在技术创新中所存在的劣势,并不是因为它们“小”而造成的,很大程度上是因为它们孤立和分离所致。如果在一定的环境下,那些相互关联的中小企业能够形成空间集群,实现集群式创新,既不会损失单个***的中小企业所具备的创新行为优势,又可以获得大企业才拥有的创新资源优势,从而达到创新活力和创新规模经济的有机结合。因此,集群式创新是中小企业技术创新的一种有效途径,但仅靠集群内的“自增强关系”,集群式创新会很缓慢,难以持续,需要借助于某种组织形式――产业技术创新联盟,促进和保证集群式创新的实现,进而带动整个产业集群转型升级。
四、产业技术创新联盟是推进块状经济向创新型产业集群升级重要抓手
传统的“产、学、研”联合体是一个松散型的组织,具有介于***府、市场和企业之间的中间性组织特征。这种产学研合作模式曾经造就了一批部级重点高新技术企业,发展壮大了一批具有行业优势的重点产业。但是,国内长期缺乏鼓励“产、学、研”合作研发的***策和相关规定,使产学研合作研发的发展步伐远远落后于实际需求。由于合作成果产权归属模糊,合作成本与收益的分担不公,合作伙伴发生机会主义行为等诸多问题,导致不少联合研发体流于形式,未取得实质性研究成果。因此,国家为加快优势特色产业的发展,推进产业集群,推动经济转型升级,积极引导和支持产业技术创新战略联盟的建立。
产业技术创新战略联盟是指由企业、大学、科研机构或其他组织机构,以企业的发展需求和各方的共同利益为基础,以提升产业技术创新能力为目标,以具有法律约束力的契约为保障,形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织。通过构建产业技术创新战略联盟,企业可以充分利用大学、科研院所的科研、人才优势,解决自身的技术难题。缩短开发时间,降低研发成本、分散研发风险,推动技术创新,丰富人力(下转第32页)
(上接第45页)资源的储备,从根本上提高自主创新创新能力,增强企业的核心竞争力,从而提升整个产业的层次和水平。
通常,块状经济转型向产业集群升级涉及到集群内产业层次的不断升高、企业(产品)的技术含量越来越高、集群分工合作关系不断增强和集群的品牌影响力越来越大。因此,要想实现这些升级,对应有四种模式:一是技术创新主导模式;二是商业创新主导模式(或称为市场创新模式)三是组织创新主导模式,如企业发展产业联盟和企业联盟;四是品牌创新主导模式,如在产业集团之间形成共同的品牌。由此可见,产业技术创新战略联盟结合了技术创新和组织创新两种模式,是市场经济条件下产学研结合的新型技术创新组织。相对于传统的产学研合作来说,产业技术创新战略联盟的自身特征使其成为推进块状经济向产业集群转型升级的重要抓手:
(1)从组织形态上看,产业技术创新战略联盟是以企业为主体,以创造知识产权和重要标准为目标,通过产学研联盟成员的优势互补和协同创新形成的一种长效、稳定的利益共同体。
(2)从主要任务上看,产业技术创新战略联盟是以产业技术创新需求为基础,突破产业发展的关键技术,构建共性技术平台,凝聚和培育创新人才,加速技术推广应用和产业化。
(3)从构成要素和运行机制上看,产业技术创新战略联盟有明确的专业技术方向和创新目标,通过契约关系建立共同投入,联合开发,利益共享,风险共担的机制。
因此,构建产业技术创新战略联盟,是整合产业集群技术创新资源,引导创新要素集聚的迫切要求,是促进技术集成创新,提高产业集群技术创新能力和核心竞争力的必要途径。
五、构建产业技术创新战略联盟的思考
立足共同需求,形成技术标准。在经济全球化态势下,任何企业都难以单***匹马获得技术突破和竞争优势。集群内企业虽然利益不同,但在形成产业技术创新链上都有共同的需求,可以建立技术创新战略联盟,围绕产业技术创新的关键问题,开展技术合作,突破产业发展的核心技术,形成产业技术标准。
建立公共技术平台,共享知识产权。合作创新、共谋发展、共享重大产业化技术突破带来的效益,必须建立信用和利益保障机制。通过签订具有法律约束的契约,明确合作创新任务、投入和收益、知识产权分配等重大问题,实现创新资源的有效分工与合理衔接。
建立开放发展机制,严格做到“四防”。根据发展需要及时吸收新成员,积极开展与外部组织的交流与合作,只有积极与外部组织和成员进行交流与合作才能不断增强自身生机和活力。防止脱离产业发展及产业技术创新内在需求的“拉郎配”;防止不切实际的一哄而上;防止地区分割、封闭发展;防止缺乏联盟成员单位自主投入的形式主义;防止造成各种形式的垄断和对市场竞争的压制。
完善联盟规章制度,加强组织管理。产学研合作从以往的技术转让、联合攻关的方式,发展到共建研发机构、共建经济实体等共建实体的模式已成为联盟的一种重要组织形式。因此,联盟必须建立专门的工作机构,制定相关管理办法,在实践中不断完善组织和制度建设。
中小企业技术创新现状篇（7）
中国中小企业的界定先后经过几次调整。1999年最后将销售收入和资产总额作为主要考察指标：分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入和资产总额均在5亿元以下，5000万元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5000万元以下的为小型企业；参与划型的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业。
随着市场经济的发展和改革的深入，该标准已明显不适应形势的变化，有关部门已考虑吸收国际经验，改变企业规模的划分标准。可望推出的新标准是按企业的销售收入来划分企业的规模，将年销售收入在500万元以下的划为小型企业，500―5000万元的划为中型企业，5000万一5亿元的划为大型企业，5亿元以上的划为特大型企业。
参照国际通行的做法，结合中国的具体实际，本次调查将中小企业定义为从业人员在500人以下，资产或销售收入在5000万元人民币以下的工业企业。
中小企业技术创新现状
本次中小企业技术创新状况调查，问卷共设18个问题，主要从七个 方面分析：一是从中小企业的设备、技术、有无技术创新等方面，反映中 小企业技术创新的现状；二是从中小企业的主动性来源，反映中小企业 中技术创新的主体；三是从中小企业在市场竞争中的压力来源，反映中 小企业技术创新的动力；四是从中小企业在技术创新中采用的方法 使 用的技术类型和来源，反映中小企业技术创新的战略；五是从中小企业 技术创新的结果，反映中小企业技术创新的成效；六是从影响中小企业 技术创新的因素，反映中小企业技术创新的障碍。
地区发展水平如何划分
按人均国内生产总值(GDP)，划分为五个发展水平的地区：
发达地区 (10000元以上)
次发达地区 (700―10000兀）
中等水平地区 (5000―7000兀)
欠发达地区 (3000----5000兀)
不发达地区 (3000元以下)
中小企业融资现状
本次进行的中小企业融资状况调查，问卷共设问题16个，主要从六 个方面展开：
一是中小企业参加信用评级、资信等级状况、评级机构及评级的作 用，反映中国当前中小企业的信用状况及信用体系建设中的问题；
二是中小企业资金来源、融资渠道、融资方式及影响中小企业融资 的因素来了解和反映当前中小企业获取资金的状况；
三是从中小企业能否从银行获取短中长期资金贷款、贷款需求的满 足程度、难易程度及由于缺乏资金对中小企业生产经营的影响，反映当 前中小企业融资难的状况；
四是从中小企业资产负债率、近两年呆帐变化情况反映自身融资的条件；
五是了解当前中小企业融资成本的变化状况，反映外部融资的条六是反映当前中小企业融资担保的渠道及担保体系建设中的问题。
本次调查显示中小企业获取资金的来源过于单一：
有65．7％的企业资金来源主要依赖各类金融机构贷款，其次权益性投资占33．3％，其他来源占16．4％，债券类来源最少仅占1．8％。
企业信用体系状况本次调查显示，参加过资信评级的企业占46．6％，未参加过资信评级的企业53．4％，半数以上的中小企业未参加资信评级。从参加资信评级的企业状况分析呈现三个特点：一是参加过资信评级的企业依规模、营业额由小到大呈递增态势；二是从地区划分看，参加 过资信评级的企业集中于发达地区，欠发达地区和不发达地区仅有19．9％的企业参加过资评级，与发达地区和次发达地区的62．3％相比，差距相当悬殊。三是从参加过资信评级的企业资信状况来看，总体资信状况较好。获得评级机构资信评级AA级及以上企业占全部参加评级企业的60．7％，A级以下及C级以上企业占全部参加评级企业的31．4％，C级及C级以下企业仅为7．9％。资信状况较好，资信评级AA级及以上多集中于营业额大、盈利高的企业。
担保制度建设亟待完善
中小企业缺乏担保渠道，能够获得担保的企业数量较少。据调查，64.2%的中小企业没有渠道获得信贷担保，只有35．8％的企业能够获得信贷担保。即使在有较大盈利企业中，也只有65．6％的企业可以获得信贷担保，担保难可见一斑。
据国家经贸委中小企业司提供的资料，从1998年至2001年，我国已有28个省自治区、直辖市开展了中小企业信用担保试点，80多个城市成立了中小企业信用担保机构，到位担保资金40亿元，可为中小企业解决400亿元的银行贷款。但由于各地新建的信贷保险担保和商业性信用担保机构制度创建、业务开展时间较短，其作用还不甚明显，许多地方担保体系建设还有待完善和普及。这就是为什么中小企业信贷担保难的主要原因之一。
中小企业获得外部资金的主要渠道：
调查结果显示中小企业获得外部资金的主要渠道过于集中在各类商业银行。
中小企业技术创新现状篇（8）
1.引言
我国医药企业数量多、规模小、技术水平低的状况严重阻碍了我国医药产业发展。医药企业是技术创新的主体，未来应当在技术创新活动中起主导作用，影响医药企业技术创新能力的因素众多，当前有大量关于企业技术创新能力与企业规模关系的研究，那么现有的研究结论是否适用于医药企业，医药企业的技术创新能力与企业的规模之间存在何种关系。
2.研究现状
“熊彼特假说”认为企业规模越大越有利于技术创新。此后，国内外学者展开了大量的实证研究，现有的企业规模与技术创新能力的实证研究结果可分为四种：（1）正向线性关系，该结果支持“熊彼特假设”，即大企业在研发投入和抗风险能力方面具有绝对优势，因而大企业具有技术创新能力更强；（2）“倒u型”关系：即技术创新能力随着企业的规模先增加后减少；企业规模在达到“最优规模”之前企业规模的增大会提升技术创新能力，当处于“最优规模”状态时企业的技术创新能力处于最强阶段，一旦超过“最优规模”，企业规模则会阻碍技术创新能力；（3）“正u型”关系：企业技术创新能力随企业规模呈先下降后上升的状态，小企业和大企业比中等规模的企业具有更强的技术创新能力（4）技术创新能力与企业规模不存在相关关系。产生研究结果不一致的原因主要是因为行业差异性、计量方法的差异性以及企业规模和技术创新的衡量指标选择的差异。由于“熊彼特假设”没有限定适用的行业，那么对于医药产业而言，医药企业的技术创新能力与企业规模存在怎样的关系。是否存在一个最有利于技术创新的企业规模的阈值，本文以我国医药上市公司为研究对象，分析医药企业的技术创新能力与企业规模的关系。
3.数据
3.1样本选择和数据来源
根据中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》中的医药制造业上市公司名录，收集2011-2014年在沪深两市上市的医药上市公司数据，截止2014年底沪深两市共有147家医药制造业上市公司。剔除ST公司和相关数据缺失的公司，共得到639条有效数据。指标数据主要来源于国泰安数据库和各上市公司的年报。
3.2变量选择
评价企业技术创新能力的指标众多，角度不同则选取的指标也不同。通常情况下，学者主要投入或产出角度评价技术创新能力。从投入角度看，可选取的指标有科研人员投入，资金投入；从产出角度看，可选取的指标有专利数量，新产品销售额等。本文选择研发投入强度（研发金额除以主营业务收入）作为评价企业技术创新能力的指标，企业研发投入强度越大，技术创新活动越活跃，越有利于技术创新能力的提升。
关于企业规模的指标，学者们各持己见。熊彼特认为销售额对生产要素的比例是中性的，并且能够反映短期需求的变动，因此销售额被认为是最好的企业规模的变量。国内学者杨春明（2011）则使用总资产作为企业规模的变量。
本文根据国家统计局《关于印发统计上大中小微型企业划分办法的通知》中的企业规模划分标准，将分为采用企业的员工数量、销售额、资产总额来度量企业规模。各变量的定义和符号见下表1。
3.3描述性统计
表2为各变量的描述性统计，可见，当前企业的平均研发投入强度为3.7%，研发强度投入不足；从员工数量来看企业的平均规模在O.3万人，销售额平均在220千万元，资产总额平均在143082千万元。
3.4回归分析
本文将企业规模和企业规模的平方项作为解释变量，检验企业规模和技术创新能力之间的关系。模型为：
分别将评价企业规模的三个变量及其平方项同技术创新能力的变量研发投入强度进行回归分析，结果如表3。模型（1）的结果显示，以员工数量作为企业规模评价指标时，企业规模的系数为负数，企业规模的平方项系数为正，这说明企业规模与技术创新能力之间存在“正u型”关系；且在5%的水平下是显著的。模型（2）的结果显示，以销售额作为企业规模评价指标时，企业规模的系数为负数，企业规模的平方项系数为正，虽然系数很小，但仍然存在“正u型”关系，且在5%的水平下显著。模型（3）的结果显示，以资产总额作为企业规模评价指标时，企业规模的系数为负数，企业规模的平方项系数为正，与模型（2）类似，虽然系数很小，但仍然存在“正U型”关系，且在5%的水平下显著。因此，上述三个模型都证实了医药企业的企业规模与技术创新能力之间存在“正U型”关系。由此可见，医药企业的技术创新能力随企业规模呈先下降后上升的状态，小企业和大企业比中等规模的企业具有更强的技术创新能力。这与Bound J.（1984）学者的研究结论一致；另外我国学者彭征波（2006）也发现由于行业的不同，技术创新能力与企业规模之间存在“正u型”或“倒u型”关系。
大型医药企业拥有强大的资源整合能力，雄厚的资本和大规模的研发团队，抵抗风险的能力更强，大企业相对于小企业能够从技术创新活动中获取更大的收益，能够将研发成果商业化，充分发挥规模效应，技术创新的积极性高。小型医药企业的人力和财力资源虽然不及大型医药企业，但是小型医药企业组织层级少，能够及时把握市场动态，迅速做出创新决策已满足市场需求。此外，小型医药企业凭借其灵魂的管理方式，与大型医药企业合作，承接大型医药公司部分研发项目。因而大型医药企业和小型医药企业技术创新能力更强。
中小企业技术创新现状篇（9）
中***分类号：TP文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）10-0012-02
1 我国中小企业技术创新的现状分析
1.1 我国中小企业技术创新的数量少，社会化程度低
尽管我国中小企业的数量很大，占全国企业总数的99%以上，但同西方发达国家相比，我国中小企业技术创新的数量少，社会化程度低，基本上是一种大型企业垄断技术创新的格局。
1.2 技术创新的水平低
我国中小企业技术创新的成果不但数量少，而且水平底。就以高新技术开发区的高科技中小企业为例，不少企业只是组装企业，缺乏技术创新的内涵。
1.3 引进创新和合作创新多，自主创新少
我国的中小企业由于技术人员少，技术水平低，资金困难以及技术装备落后等原因，使得其技术创新的来源主要是引进国外技术或与科研机构进行合作创新，自主创新少。
1.4 工艺创新多，产品创新少
产品创新在中小企业技术创新中之所以不占统治地位，未成为主导型的技术创新形式，这首先与我国长期的销售市场格局有关。产品创新是在市场竞争异常激烈，通过工艺创新提高竞争能力变得有限时，才离开这一市场，重新开辟一个新的市场的必然选择。而我国长期以来市场竞争不很激烈，大部分中小企业没有感觉到市场竞争的存在，产品创新缺乏足够的压力。其次，产品创新需要花费更大的“决策成本”，需要更为勇敢的创新精神。
2 SD公司的技术创新现状与存在的问题
2.1 SD公司技术创新现状
SD公司主要由原来的杭州四康智能设备厂和深圳科润电脑有限公司组成。这两家企业以前均为信息产业部某研究所下属全资子公司。该所是信息产业部直属的计算机外部设备国家一类研究所。它同大多数研究所一样，最初主要为国防建设和***工服务的，后来转制为民办企业。经过近几年的发展，已具备较完整的技术开发、生产、销售体系。公司在深圳、青岛、常州等地设立办事处，形成地区性的销售辐射网点。SD公司在家用数字智能控制技术方面，积累了较多的技术开发经验和生产管理经验，在行业内培养了一大批富有经验的工程技术人员。
2.2 SD公司技术创新目前存在的问题
（1）缺乏技术与战略的有效联结企业发展战略不是很明确，缺少对技术战略体系的研究、规划、制定、宣贯以及各个具体任务目标的分解、落实、反馈、评价等具体战略执行工作。企业对行业的认识建立在原有经验的感性认识基础上，没有深入地进行资料收集和分析，容易导致决策的偏差。造成整体研发方向的难以把握，企业研发方向有时不明确。
由于市场能力的薄弱，造成产品开发的滞后。具体表现是在产品的成熟期没有新产品开发的跟进或开发新的用户，不同产品生命周期的间隔过长，造成企业经营的危机和市场机会的丢失。从事营销的人员缺乏对技术的了解，所谓营销只是围绕售后服务进行，造成技术人员去攻市场的情况，使得公司关键部门力量薄弱。
(2)技术创新缺乏规范化的管理。技术部门与生产、营销等其他部门缺少信息上的沟通与反馈，降低了开发效率和效果。同时，由于原有质量体系未将产品开发纳入其中，使得开发部门与生产、采购等部门的工作联接不明确，在生产中出现的质量问题不能得到很好的解决和处理。公司在产品技术开发方面缺乏系统的宏观控制和科学的项目管理，没有一个完整的可行性分析论证过程。研发进度不能很好的控制，有时造成市场机遇的丧失。
3 SD公司技术创新战略措施和建议
3.1 建立激励机制
SD公司技术创新活动的有效性发挥，需要企业各个职能部门之问的有效协调，需要企业管理人员、技术人员、市场营销人员、生产人员个体的创新积极性的提高。企业激励机制的重要作用就是充分调动企业各个部门、企业各个成员的主观能动性和积极性，提高企业技术创新活动的效率。
（1）建立人力资源管理制度。
任何企业最重要的资源是人力资源，主要包括具有技能、智能、创造性和主动性的人员。企业吸引和保留人才的方法有多种，如提供有竞争力的酬薪，制订完善的医疗保险福利制度，配备能力强、坦诚相待的管理人员，营造家庭友好的工作环境等等。如何调动这些人的积极性是技术创新的关键之一。
公司原有的人事管理制度太粗略，需要建立人力资源管理制度。内容包括对人员挑选、录用的标准和程序，业绩考评的办法，工资奖励制度，职务升迁的方式等。对现有人力资本进行评估，制订人才一使用计划。
给予技术人员与其智力、劳动所付出相对应的报酬，制定至少在行业平均水平之上的工资标准。建立对技术部门和技术人员的考评体系，根据其在项目工作中的贡献和作用来考核绩效。
考察人员的满意程度，找出主要问题，改善管理方与员工之间的关系。保持员工队伍的相对稳定，考察人员流动的情况，防止关键岗位人员和骨干的流失。
（2）技术创新管理。
企业建立相适应的管理制度可以激发人们的创新热情，并收到直接的效果。企业管理方法在许多方面涉及和影响到人们的创新精神，如知人善用、自、资源利用、课题组、监督鼓励和组织支持。在很多情况下，阻碍创新的做法不是管理人员有意识的个人行动，而是企业的体系和管理思想在起作用。
3.2 强化项目的选择与R&D活动的管理
在确定项目计划时，请技术部门、市场营销部门、生产部门、财务部门有关人员共同参与研究，建立项目评审制度。从市场、技术、财务的角度对项目进行风险分析和成本/效益分析，从而选择最佳项目。
利用原来的技术优势，选择重点开发项目。将变频技术和家电网络化控制的技术开发放入开发体系中的超前开发层，加快基础应用技术的预研和关键组件的研究，包括变频器产品开发和信息家电项目。变频器产品开发为中期项目，信息家电为长期项目。根据现在的技术发展趋势，紧跟国际潮流，尽快使空调变频器的技术研究成熟化，再进入电冰箱、洗衣机等难度较大的直流变频器产品开发和规模化生产工作。目前在技术方面要完善软件设计的模块化、硬件功能的集成化、驱动部件的强化工作。在降低生产成本、稳定产品质量方面做工作，为大规模批量化生产做准备。技术研究的重点放在空调用交流变频器上，直流变频器的研究，重点放在开关电源和功率因数校正器上。
中小企业技术创新现状篇（10）
中***分类号：F276 文献标识码：A
1技术创新的含义
20世纪30年代，熊彼特开创技术创新理论，多年以来经过众多学者的补充和丰富，技术创新理论体系日渐完善。技术创新是新产品或新技术的科技成果转化，通过改进或创造新事物，进行技术活动以实现最大的经济效益。技术创新和产品创新有密不可分的关系，技术创新的目的是为了进行产品创新，每个企业都希望通过技术创新来达到产品创新以占有市场优势并最终获得利益。
2国外中小企业技术创新现状
2.1美国中小企业技术创新
美国的中小企业约占整个国家企业数目的99%美国技术创新的主力***，是其技术创新的重要动力来源。在美国人的发明创新中，大部分是中小型企业，可知，中小型企业在美国的技术创新中占据了非常重要的地位，是美国的国民经济的主要支撑。
2.2日本中小企业技术创新
中小型企业的技术创新在日本同样受到国家***府的密切关注。为了给技术创新提供一个优越的环境，保证其能长久顺利的持续发展，拟定出了一些相关的保障法律，例如《中小企业技术法》，它提供给日本中小型企业技术创新一个保障体系较为完善的环境，并快速推动日本经济的腾飞。
2.3德国中小企业技术创新
德国经济来源的最重要部分来自于中小型企业，中小型企业数量占德国企业总数的99.5%。中小企业已经是支持整个德国经济的主力部队。德国企业经济的提高主要依靠于中小型企业的技术创新带来的成果，因此德国对其技术创新及相关***策等方面极度关注。与大型企业的组织结构运作体系及生产成本高、效率低等问题相比，中小企业技术创新的管理体系是相对比较突出的。
3中小企业技术创新存在的问题
到目前为止，我国的中小企业数量也占到全国企业总数的98%，在确保我国经济快速增长、提高就业率、活跃市场、牵动地区发展、实现技术创新与成果转化等诸多方面都发挥巨大的作用。不可否认的是，我国的中小企业在技术创新方面还存在着一些问题，表现如下：
（1）资金短缺，融资困难
首先，中小企业由于注册资金规模较小，日常生产经营所需的资金已使企业抓襟见肘，没有更多的资金用来技术创新。同时由于资本实力相对较弱，市场知名度不高，筹资难度明显高于大企业，不易获得国家银行的支持，加上企业的财务制度不是很健全，从而影响了信贷业务的进行。
（2）企业缺乏技术创新意识
中小企业在资金的投入看中立竿见影的效果，因此一些企业只注重现有的生产组织、生产规模的扩大，加上技术创新的投入与产出存在很大的不确定性，担心投资风险，轻视技术创新，对应用新技术、新工艺，采用新的生产方式缺乏应有的勇气和激情。
（3）企业高素质技术创新人才不足
高素质的技术人才是企业技术创新的重要资源，对于企业的生产力水平和提高起着至关重要的作用，由于多数中小企业管理者的素质难以与时俱进，对建立现代管理制度不够重视，一方面缺乏自主研发的激励机制，那些有能力的人才即使引进了，也大多不会留下来，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企业不肯花本钱培育人才。高端人才的缺乏严重制约企业技术创新能力提高，使得中小企业难以形成有水平的技术创新。
（4）市场环境和服务体系有待完善
在企业技术创新中，工商、税务、财***、科技与业务主管部门协调不够，企业的技术创新融资渠道不畅比较突出，一些社会化的科技体系尚不健全，现有的服务机构不多，不够规范，未能满足企业对技术信息、人才流动、市场能力分析、管理咨询等技术创新方面的实际需求，还没有形成关心科技进步，支持技术创新的社会氛围。这些市场环境和服务体系的不完善给中小企业的竞争机制和创新交易带来了很多的影响。
4加强中小企业技术创新的几点对策
（1）创造良好的融资环境
融资条件的好坏直接关系到技术创新能否持续发展。它可以解决技术创新的经费困难的问题，保证其拥有充足的资金提供给技术创新。为了大力支持中小企业的发展，开拓资金的来源，国家相关机构应该创建一个系统的有针对性的资助机构，建立完善的中小企业融资和信用担保体系，提供技术创新在资金上的帮助。
（2）组织中小企业搞联合创新
中小企业因为资金、人才的欠缺，对于企业的技术应用创新，特别是针对行业的共性、关键性技术，单靠单个企业单打独斗搞技术创新，投入的资金技术是很有限的。中小企业可以通过联合创新的形式，通过与行业内企业或高校进行联合技术创新。通过合作，对现有的创新资源的进行分工，开展技术合作，共享知识产权，共同推进产业发展核心技术的突破，实现产业内部进行技术转移及科技成果的商业化运用，提升产业整体竞争力。
（3）加强对技术创新人才的培养
技术创新人才拥有核心竞争力的根本保障，是企业持续快速发展的第一资源。由于中小型企业自身在资源和资金上的不足，对于中高端人才的吸引力明显不足，针对此种现状，中小型企业可以通过和先进企业创新型人才的交流合作的方式，加强技术交流，以优带新，提升本企业技术人才的创新水平。
参考文献
中小企业技术创新现状篇（11）
中***分类号：F2
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2013）15-0017-02
1 河北省科技中小企业发展现状
1.1 科技型中小企业概念及特点
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员办和创办，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命和生存手段的企业。
1.2 河北省科技型中小企业概述
1.2.1 科技型中小企业经济贡献效果巨大
我省经济持续增长，科技型中小企业功不可没。据统计，截至2008年6月末，河北省科技型中小企业达18.6万个，占全省企业总数的60%以上。企业产值占全省GDP的38.2%，上缴税金120亿元，占全部财***收入的35.6%。2009年国际金融危机蔓延，逐步进入后危机时代，经济形势极其复杂，全省民营（非国有）经济遇到了前所未有挑战，经受着巨大的冲击。
1.2.2 科技型中小企业数量占省内中小企业比重较大
近年来，我省内的科技型中小企业数量越来越多，而且呈现出科技型中小企业专业化分工趋势明显，定位明确的特点。最新数据统计，2010年，河北省内科技型中小企业数量占科技型企业总数量的78%，其存在构成了省内高科技技术企业的一支主力***。
1.2.3 科技型中小企业人才队伍呈现年轻化趋势，但人才流动性大
目前，我省历届招聘会上科技型中小企业的规模队伍越来越庞大，招收的科技人才也急剧增加，且平均年龄也趋于年轻化，这一方面有利于解决我国人口就业问题，但另一方面，由于企业规模小，制度不完善，行业体制不健全等因素，导致人才的流动性大，人才流失较严重。据统计，我省科技型中小企业的各企业内部平均工作年限仅为3年左右，这严重制约了科技型中小企业的发展。
2 河北省科技型中小企业技术创新存在的问题
2.1 技术创新高端人才缺乏，制度缺失导致人才流动较大
科技型中小企业的发展必须依靠技术创新，而技术创新的关键在人才，人才的重点是具有高技术，高水准的技能。目前从河北省情况来看，尽管招聘收到的简历渐渐增多，但是，真正具有专业高技能的人才却寥寥无几，哪怕吸引到企业内部，人才的长期培养留用问题也是目前面临的一个难题。高层次创新人才明显偏少，绝大部分中小企业的技术创新费用还不到销售收入的1%，有的甚至更低，严重制约了中小企业的技术创新。
2.2 企业融资问题不能有效解决，技术创新周期较长
2.2.1 融资途径多，可用途径少
河北省内融资渠道多样，涵盖面广，比如资本市场融资、***府注资、银行贷款、金融贷款、风险投资、天使投资等等均可为科技型技术创新企业提供资金支持，但是由于在申请资金时存在的各种壁垒，如企业资信评级、企业担保、融资手续复杂繁琐等导致河北省科技型中小企业面临融资渠道多，但融资困难的窘境。
2.2.2 技术创新周期较长，技术创新发展模式变样
所筹资金使用轨道的偏离，严重影响企业长久发展，由于科技型中小企业的人员，资金，设备等的实力偏弱，又得不到***府或者相关服务机构的指导支持，加上技术创新周期较长，企业要想获得因技术创新所带来的企业受益周期较长，较长的周期会使得企业的经营发生困难，因此，越来越多的中小企业利用所筹有限资金来直接购买创新产品来装备生产。
2.3 高科技技术创新中小企业产业集群影响偏弱
尽管河北省内的产业集群数量众多，但真正有影响力的产业集群集中在传统行业偏多，比如白沟箱包，安平丝网等，而具有辐射力的高科技产业集群偏少，集群效应也较弱，究其原因是多方面的：一是省***府***策导向优惠力度不够，难以形成超大规模高科技中小企业集聚；二是产业集群链条建设不完善，单纯的***府规划的产业园区在技术创新纵向链条建设上灵活度不够；三是河北省地处京津冀发展区，首都北京人才济济，且工作待遇，工作机会，工作条件等等较优，导致河北省人才流失。
3 我省科技中小企业技术创新对策分析
3.1 重视培养高端人才，完善企业机制建设
第一，加强对高端技术创新人才的吸收与培养，企业内部设立专门的人才培训强化部门，加大对高端人才的培养锻炼；第二，强化企业内部体制机制，制定清晰的企业发展路线以及人才培养计划，形成有利于激励员工创新的人才评价和奖励制度。2012年4月26日，河北省科技特派员创新创业“双百”工程启动会议在石家庄市栾城县召开；5月份举办2012年度河北省科技企业孵化器环境与能力建设培训班，这些均体现了河北省及各市对科技型中小企业人才的重视及培育力度。
3.2 ***府参与担保，优化融资渠道
第一，在河北省科技型中小企业进行信贷融资时，要充分利用***府这一现有资源，***府应该出面审核企业资信，对于具有发展潜力，企业信誉良好的中小企业应给与担保融资，降低中小企业融资门槛，促进中小企业技术创新活动顺利运行；第二，***府制定相关***策，优化技术创新中小企业融资渠道，改善目前这一渠道多融资难的困境，帮助中小企业开辟新的融资渠道，并提供必要的优惠补贴手段；第三，对于中小企业开发产品或者工艺等技术创新周期长，见效慢等问题，可以跟给予企业资金的银行，融资机构，信贷部门等沟通协调，适当放宽还款期限，保证技术创新中小企业正常运营管理。
3.3 制定优惠***策，规范产业链条
针对河北省科技型产业集群目前现状特点，制定相应的地方***策措施，切实改善状况，提升本省技术创新中小企业产业集群社会影响力，具体做法有：一是加大产业集群园区的***策优惠力度，比如减免税收，差价补贴等等，提供更加舒适的技术创业环境；二是在拓宽产业集群横向沟通的同时，也应注重对产业链条纵向的联系，从而带动其他产业集群发展，并更好地为中小企业提供服务。
4 结语
科技型中小企业作为中小企业中最具有活力和发展前景的组成部分，已成为许多国家经济增长和科技进步的重要支撑。在目前这种内外竞争的环境中，它只有不断地进行技术创新，才能在激烈的国内外市场竞争中立于不败之地，才能有力地推动一个国家和地区经济的增长，增强竞争能力。本文分析了河北省科技型中小企业技术创新发展现状，存在问题，并给出了相应的完善措施，希望能为中小企业发展提供借鉴意义。
参考文献
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[2]张卫东.河北省科技型中小企业发展现状及配套情况调查[J].河北企业，2011，（8）：38.
[3]张卫东.河北省科技型中小企业技术创新现状分析与对策研究[J].中小企业管理与科技，2011，（7）.
[4]朱路甲.中小企业自主创新存在的问题及对策[J].商业现代化，2008，（10）.
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